证券行业天价罚单再现,这次主角是国海证券。近日,国海证券因为违规被中国证监会处以责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元并处罚款60万元的行政处罚,同时涉事3名负责人也被警告及罚款。
中国证监会通告表示,国海证券在为山东胜通集团股份有限公司(下称“胜通集团”)发行公司债券提供服务的过程中涉嫌未勤勉尽责,国海证券作为主承销商,出具的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》存在虚假记载。
证券行业天价罚单再现,这次主角是国海证券。近日,国海证券因为违规被中国证监会处以责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元并处罚款60万元的行政处罚,同时涉事3名负责人也被警告及罚款。
中国证监会通告表示,国海证券在为山东胜通集团股份有限公司(下称“胜通集团”)发行公司债券提供服务的过程中涉嫌未勤勉尽责,国海证券作为主承销商,出具的《核查意见》《核查报告》及《承诺函》存在虚假记载。
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