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证监会公布第二批46名老赖名单 “一处失信、处处受限”

2018-07-04 09:56:19 来源:《财经》

证监会6月1日公布了第一批资本市场老赖名单后,一名老赖主动缴纳了欠了一年多的罚款。46名老赖中有无视监管发布1001项奇葩议案的鲜言、利用处罚无底线炒作的股市黑嘴廖英强、前方正集团董事长魏新,也有操纵市场的林惠惠、孟祥龙、朱康军等人,老赖们所涉及的上市公司包括即将退市的昆明机床、金亚科技等。

记者 郭楠/文

7月第一个工作日,证监会按约定公布第二批46名资本市场老赖名单,其中包括收到证监会34.7亿元天价罚单的鲜言及股市黑嘴廖英强等人。

“一处失信、处处受限”的联合惩戒措施效果初显。证监会在6月1日公布了第一批31名资本市场老赖名单,限制其乘坐火车高级别席位及民用航空器。6月下旬,老赖名单上的杨某某主动缴纳了欠了一年多的罚款,得以从名单中移除。另外,为避免出现在后续公布的名单中,还有三位老赖也主动缴纳了罚款。

第二份失信人名单共计46人,从涉案类型上来看,以信息披露违法违规为主,从罚款金额上来看,内幕交易、操纵市场占比绝对领先。46名老赖中有无视监管发布1001项奇葩议案的鲜言、利用处罚无底线炒作的股市黑嘴廖英强、前方正集团董事长魏新,也有操纵市场的林惠惠、孟祥龙、朱康军等人,老赖们所涉及的上市公司包括即将退市的昆明机床、金亚科技等。

鲜言:34.7亿元天价罚单还不起

2017年1月4日,慧球科技实际控制人鲜言发布了1001项奇葩议案,意在阻挠第一大股东瑞莱嘉誉取得公司控制权。1001项奇葩议案通过网络非正常披露后,影响十分恶劣,证监会火速成立了专案组,查实鲜言指使董秘炮制并通过非法渠道散播含有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏的信息。同时查明,鲜言存在操纵“多伦股份”股票价格、指使匹凸匹披露违规、背信损害上市公司利益等多项违法犯罪行为,证监会最终对鲜言操纵行为依法开出34.7亿元罚单并采取终身证券市场禁入措施。

值得一提的是,原本无视法规对抗监管的鲜言,在证监会开出天价罚单之后,,放弃了听证、行政复议和行政诉讼,并向证监会提交了《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》、《法律自首申请书》及《积极缴纳罚款的承诺书》等材料。但就目前赖账的情况看,鲜言仍未如数上缴。

廖英强:黑嘴借亿元罚单炒作

2018年5月6日,证监会开始整治股市“黑嘴”,对证券节目主持人廖英强开出了1.29亿元罚单。行政处罚决定书显示,廖英强利用其主持人的影响力,通过微博、博客公开推荐股票,在推荐前使用其控制的账户买入相关股票,在荐股后集中卖出获利,经查实,廖英强共操纵证券账户13个,违法操纵股票39只,操纵46次,违法获利4310.48万元。

廖英强在被罚后态度仍然十分狂妄,在公开视频里表示,不缺钱交罚款,相当于花了一个亿打了个广告。对此,新闻发言人高莉表示,敬畏法律、恪守法律、依法合规是各类市场主体参与证券市场的基本底线。任何侵害投资者合法权益、破坏市场运行秩序、肆意挑战法律尊严的行为,最终都必将得到应有惩罚,付出沉重代价。

证监会在6月15日例行新闻发布会上透露,已召开打击市场“黑嘴”专项执法行动案件调度推进会,集中督办今年第一批专项执法行动部署的8起市场“黑嘴”相关案件,集体研究案件查办思路、证据构成、法律适用等疑难复杂问题。

魏新:前方正集团董事长30万元罚款不缴

2018年初,证监会对方正证券2011年上市前方正集团信息披露违规做出处罚决定,对时任方正集团董事长魏新给予警告,并处以30万元罚款。

根据处罚决定书,方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大刻意隐瞒关联关系,同时方正集团还隐瞒其股东签署了对其股权及控制关系产生重大影响的协议,未配合方正证券履行信息披露义务。

2014年底,方正集团与政泉控股发生冲突,后者公开表示,魏新等方正集团高管涉及刑事案件,方正集团旗下上市公司也相继遭证监会立案调查。2015年1月4日,包括魏新在内的多名方正集团高管应相关部门要求协助进行相关调查。2016年7月令计划案判决书显示,令计划层层收受、索取魏新等人给予的财务共计价值643万余元。

林惠惠:北八道56.7亿罚单创纪录

老赖名单中的“林惠惠”并未出现在证监会行政处罚决定书中,但通过天眼查可以得知,林惠惠为北八道集团有限公司法人。

证监会在3月14日召开的稽查执法专场新闻通气会上披露,2017年2月-5月,北八道集团及其实际控制人组建了操盘团队,利用300多个股票账户,通过配资利用数十亿资金,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价及快速封涨停等异常交易手法炒作张家港行、和胜股份、江阴银行共计获利9.45亿元。

北八道集团操纵张家港行、和胜股份和江阴银行被罚56.7亿元,创下了证监会史上最大罚单。据证监会披露的数据,2017年共做出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%。

金亚科技:14名老赖上榜

在46名老赖中,有14名失信人来自同一家上市公司金亚科技。6月27日,因欺诈发行,深交所已正式启动对金亚科技的强制退市机制。

证监会调查发现,金亚科技为了达到发行上市条件,通过虚构客户、虚构业务、伪造合同、虚构回款等方式虚增收入和利润,骗取首次公开发行(IPO)核准。其中2008年、2009年1月至6月虚增利润金额分别达到3736万元、2287万元,分别占当期公开披露利润的85%、109%。另外,金亚科技和相关人员还存在伪造金融票证、挪用资金以及违规披露、不披露重要信息等犯罪嫌疑。

另外,证监会已初步查明,金亚科技IPO保荐机构联合证券、审计机构广东大华德律会计师事务所、法律服务机构天银律师事务所涉嫌出具含有虚假内容的证明文件,证监会将依法严肃处理。

除了金亚科技,还有7名老赖来自华泽钴镍,3名老赖来自昆明机床,昆明机床也即将退市。和金亚科技一样,两家公司老赖们所涉案件均为信息披露违法违规,据证监会数据,在违法失信行为中,信息披露违法失信行为高居首位,占比高达47.4%。